品牌是商業(yè)銀行的軟實力，信譽是商業(yè)銀行的生命線，合規(guī)風(fēng)險管理有效的商業(yè)銀行信譽良好，經(jīng)營性風(fēng)險較小，更容易贏得客戶的信賴和價值認(rèn)同，而缺乏有效合規(guī)風(fēng)險管理的商業(yè)銀行，不僅面臨監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失的風(fēng)險，而且其生存的基石----聲譽也是最終會受到傷害的。

本次培訓(xùn)學(xué)員了解全面合規(guī)風(fēng)控的課程，對于國家關(guān)于商業(yè)銀行的合規(guī)和風(fēng)險控制有個深刻和全面的認(rèn)識，商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理和控制有個整體的認(rèn)識和了解，借鑒西方先進(jìn)的合規(guī)文化建設(shè)和合規(guī)管理運用到商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險控制實踐的工作中，將風(fēng)險控制文化更好的結(jié)合到實際的管理中。

第一課題：全面風(fēng)險管理與合規(guī)風(fēng)險管理

2  操作風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險管理的關(guān)系

2  內(nèi)部控制管理與合規(guī)風(fēng)險控制關(guān)系

2  合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的關(guān)系

第二課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的歷史與發(fā)展

2  西方國家商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實踐

2  西方國家合規(guī)風(fēng)險管理認(rèn)識

第三課題：中國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)狀與展望

2  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實踐

2  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的問題

2  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理改進(jìn)

第四課題：合規(guī)風(fēng)險管理文化

2  影響合規(guī)管理理念的概念與作用

2  商業(yè)合規(guī)風(fēng)險政策內(nèi)容

2  合規(guī)風(fēng)險制定

2  合規(guī)風(fēng)險實施

2  中國商業(yè)銀行合規(guī)文化的實施

第五課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系

2  合規(guī)風(fēng)險體系建設(shè)的依據(jù)

2  合規(guī)風(fēng)險管理體系構(gòu)建的依據(jù)

2  合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)探索

2  合規(guī)職責(zé)體系職責(zé)

2  合規(guī)部門的職權(quán)

2  合規(guī)風(fēng)險管理人員的要求

第六課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制

2  合規(guī)風(fēng)險檢測、識別和評估的方法和流程

2  合規(guī)風(fēng)險檢查要求和實施

2  合規(guī)風(fēng)險報告的審查

2  合規(guī)風(fēng)險報告存在的問題

2  合規(guī)風(fēng)險報告的改進(jìn)

2  合規(guī)風(fēng)險預(yù)警提示

2  合規(guī)風(fēng)險的整改

2  合規(guī)風(fēng)險考核與問責(zé)存在的問題

2  科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險管理考核與問責(zé)

第七課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)

2  合規(guī)風(fēng)險流程控制

2  合規(guī)風(fēng)險計量和方法和技術(shù)

2  合規(guī)風(fēng)險資本計量方法和實施路徑

2  合規(guī)風(fēng)險管理系統(tǒng)的開發(fā)和運行

2  合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)部評價

2  合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)部評價實施

2  監(jiān)管評價和內(nèi)部評價的關(guān)系